近期，美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）開(kāi)展了一系列針對(duì)科學(xué)家“外國(guó)關(guān)系”的激進(jìn)調(diào)查，數(shù)名美籍亞裔資深學(xué)者因此遭到突然解雇，引發(fā)了學(xué)界的巨大爭(zhēng)議。

NIH 外部研究項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 Michael Lauer  對(duì) Science 科學(xué)記者 Jeffrey Mervis 表示，還有更多學(xué)者被秘密解雇，“現(xiàn)在仍處于這一進(jìn)程的早期階段，。。。。。。有很多案例我們也說(shuō)不好最終結(jié)果是什么。”

從去年開(kāi)始，美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）對(duì)美國(guó)境內(nèi)得到其資助的機(jī)構(gòu)和科學(xué)家們開(kāi)展了堪稱(chēng)“激進(jìn)”的調(diào)查行動(dòng)。截至目前，NIH 已經(jīng)向超過(guò) 60 家美國(guó)高校和科研機(jī)構(gòu)發(fā)出了 180 多封官方通知函，對(duì)那些他們認(rèn)為“沒(méi)有如實(shí)披露研究經(jīng)費(fèi)來(lái)源”的學(xué)者開(kāi)展調(diào)查，并且?guī)?lái)了一系列充滿爭(zhēng)議的后果——近 2 個(gè)月來(lái)，已有 5 名亞裔美籍學(xué)者被突然免職，其中 3 名來(lái)自 MD 安德森癌癥研究中心，2 名來(lái)自埃默里大學(xué)。

然而這似乎只是這次“排查行動(dòng)”的冰山一角。根據(jù) Science 記者的采訪，昆山網(wǎng)站優(yōu)化NIH 外部研究項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 Michael Lauer 表示，除去上述公開(kāi)事件，還有其他美國(guó)境內(nèi)的重要研究型大學(xué)秘密解雇了他們的教職人員，此外一些機(jī)構(gòu)因?yàn)?ldquo;違規(guī)”已經(jīng)向 NIH 退回了數(shù)十萬(wàn)美元的研究經(jīng)費(fèi)，但這些信息沒(méi)有公開(kāi)，Lauer 給出的解釋是，“沒(méi)有機(jī)構(gòu)愿意在公開(kāi)場(chǎng)合討論個(gè)人行為。”

[NIH 外部研究項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 Michael Lauer。圖片來(lái)源：NIH] NIH 外部研究項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 Michael Lauer。圖片來(lái)源：NIH

Lauer 表示，NIH 已將至少 18 個(gè)案例提交至其上級(jí)機(jī)構(gòu)——美國(guó)衛(wèi)生及公共服務(wù)部（HHS）進(jìn)行深入調(diào)查。“現(xiàn)在仍處于這一進(jìn)程的早期階段，”勞爾說(shuō)，“有很多案例我們也說(shuō)不好最終結(jié)果是什么。”

他還認(rèn)為，其他資助學(xué)術(shù)研究的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)可能也會(huì)效仿 NIH 的激進(jìn)做法，這種推測(cè)并非毫無(wú)根據(jù)。5 月 22 日，隸屬美國(guó)能源部的洛斯·阿拉莫斯國(guó)家實(shí)驗(yàn)室（Los Alamos National Laboratory，LANL）物理學(xué)家 Turab Lookman 因?yàn)闆](méi)有如實(shí)上報(bào)與美國(guó)境外的研究資助關(guān)系被告上法庭。根據(jù)相關(guān)報(bào)道，這位從 1999 年起就在 LANL 工作的理論物理學(xué)博士很可能已經(jīng)被解雇。如果罪名成立，Lookman 將面臨最高 5 年的監(jiān)禁。

事件的源頭

對(duì)于公眾來(lái)說(shuō)，目前美國(guó)學(xué)術(shù)圈嚴(yán)峻的“排外”形勢(shì)始于 2018 年夏末 NIH 院長(zhǎng) Francis Collins 的一封信——信中聲稱(chēng)國(guó)外實(shí)體機(jī)構(gòu)開(kāi)始用一些“系統(tǒng)性計(jì)劃”來(lái)影響 NIH 資助的研究者，建議美各科研機(jī)構(gòu)與當(dāng)?shù)孛绹?guó)聯(lián)邦調(diào)查局 （FBI） 談話。

這確實(shí)是 NIH 開(kāi)展實(shí)際行動(dòng)的第一步，但是它的背后還有更早的起源。根據(jù) Lauer 向 Science 透露的說(shuō)法， 2016 年年中 NIH 收到了一份來(lái)自 HHS 的報(bào)告，稱(chēng)聯(lián)邦調(diào)查局（FBI）調(diào)查發(fā)現(xiàn)，MD 安德森癌癥中心的一名研究員違反了 NIH 的保密規(guī)定，和他人分享了 TA 正在評(píng)審的一份基金申請(qǐng)書(shū)。

在接下來(lái)的 2 年內(nèi)，NIH 在例行的項(xiàng)目監(jiān)查時(shí)發(fā)現(xiàn)了更嚴(yán)重的問(wèn)題。蘇州網(wǎng)頁(yè)設(shè)計(jì)部分科學(xué)家并沒(méi)有按要求向他們的機(jī)構(gòu)或 NIH 報(bào)告他們?cè)诿绹?guó)境外獲得的資助情況。

Lauer 說(shuō)，這種現(xiàn)象“顯然已經(jīng)持續(xù)了很多年，但是我們花了很長(zhǎng)時(shí)間才注意到。就在那時(shí)，我們決定得做些什么。”

知情還是不知情？

于是，2018 年 8 月由 NIH 院長(zhǎng) Francis Collins 署名的公開(kāi)信就此誕生。這封信引發(fā)了華人學(xué)術(shù)社區(qū)的焦慮情緒，一開(kāi)始也遭到了許多美國(guó)大學(xué)的抗拒。

但是，隨著 NIH 向這些大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)出示了包括外國(guó)資助者的資助數(shù)字，以及該教職工與外國(guó)機(jī)構(gòu)簽訂的就業(yè)合同在內(nèi)的證據(jù)后，大多數(shù)大學(xué)官員改變了態(tài)度。Lauer 說(shuō)，他們堅(jiān)稱(chēng)自己是第一次得知這些消息，“一些負(fù)責(zé)科研管理的副校長(zhǎng)和院長(zhǎng)告訴我們，……他們完全不知道一些教職工會(huì)離開(kāi)自己的機(jī)構(gòu) 4 ~ 8 個(gè)月這么久。”

“美國(guó)機(jī)構(gòu)以為擁有一個(gè)為他們?nèi)毠ぷ?12 個(gè)月的員工，” Lauer 解釋說(shuō)。“我們?yōu)樗麄兲峁┵Y金用于研究，這將花費(fèi)一年里 8 個(gè)月的時(shí)間。但他們又承諾了每年 9 個(gè)月的外出時(shí)間。加起來(lái)一共 17 個(gè)月，這是不可能的。”

Lauer 還透露，有幾所大學(xué)已經(jīng)向 NIH 退還了該員工離開(kāi)美國(guó)時(shí)由  NIH 下?lián)艿男剿a(bǔ)貼，費(fèi)用已達(dá)“數(shù)十萬(wàn)美元。”而有些被調(diào)查的學(xué)者有可能會(huì)失去得到來(lái)自美國(guó)聯(lián)邦政府撥款的資格。

[圖片來(lái)源：MICHELA BUTTIGNOL | spectrumnews.org] 圖片來(lái)源：MICHELA BUTTIGNOL | spectrumnews.org

替代方案

目前 Lauer 還沒(méi)有對(duì) NIH 所有“隱瞞外國(guó)資助關(guān)系”的案例進(jìn)行全面分析，但有幾件事值得注意。

目前大部分被調(diào)查科學(xué)家是華裔，但是不全是。除了已知的 MD 安德森癌癥研究中心和埃默里大學(xué)的例子，還有來(lái)自美國(guó)東北、東南、西南和其他地方的案例，這些學(xué)者涉及心理學(xué)、心臟病學(xué)、神經(jīng)生物學(xué)、細(xì)胞生物學(xué)等領(lǐng)域。

許多美國(guó)的華人社區(qū)認(rèn)為只要是參與了美國(guó)境外的資助計(jì)劃，就會(huì)被美國(guó)政府機(jī)構(gòu)盯上。但是 Lauer 向 Science 表示，美國(guó)科學(xué)家可以參加中國(guó)的海外人才招聘項(xiàng)目，NIH 對(duì)此沒(méi)有任何問(wèn)題，只要他們?cè)谔峤唤o NIH 的項(xiàng)目申請(qǐng)和研究進(jìn)展報(bào)告中充分披露這種關(guān)系。

“參與中國(guó)的研究項(xiàng)目不是對(duì)美國(guó)的威脅，”他說(shuō)。“我們關(guān)注的不是具體行為，而是能否公開(kāi)這一行為。”

為了闡明他的觀點(diǎn)，Lauer 提出了一個(gè)他認(rèn)為可行的替代方案。“一位美國(guó)科學(xué)家可以這樣向 TA 的老板說(shuō)，‘我想每年在中國(guó)工作 3 個(gè)月，我設(shè)法找到了一份兼職工作。我會(huì)告訴你我正在做什么，以及如何處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以及他們將向我支付多少錢(qián)。’然后把這些都寫(xiě)進(jìn)自己的報(bào)告里。”